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【類別】 草案及其說明
【發布日期】 2019.12.18
【效力級別】 省級地方性法規
【截止日期】 2020.01.09
【全文】

上海市人大常委會辦公廳公告--關于《上海市地方金融監督管理條例(草案)》征求意見的公告




  上海市第十五屆人大常委會第十六次會議對《上海市地方金融監督管理條例(草案)》進行了審議。為進一步發揚立法民主,現將草案及相關說明在解放日報、上海法治報、東方網(www.eastday.com)、新民網(www.xinmin.cn)、上海人大網、“上海人大”微信公眾號上全文公布,向社會廣泛征求意見,以便進一步研究修改,再提請以后的市人大常委會會議審議。現將有關事項告知如下:



  一、公開征求意見的時間



  2019年12月19日至2020年1月9日



  二、反映意見的方式



  (一)來信地址:上海市人民大道200號,市人大常委會法制工作委員會立法二處;郵政編碼:200003



  (二)電子郵件:lqi256@163.com



  (三)傳 真:63586583



上海市人大常委會辦公廳



2019年12月18日



  上海市地方金融監督管理條例(草案)

第一章 總則


  第一條 (目的和依據)



  為了規范地方金融組織及其活動,維護金融消費者和投資者合法權益,防范化解金融風險,促進本市金融健康發展,推動上海國際金融中心建設,根據相關法律、行政法規和國家有關規定,結合本市實際,制定本條例。



  第二條 (適用范圍)



  本市行政區域內地方金融組織及其活動的監督管理,適用本條例。



  國家對地方金融監督管理另有規定的,從其規定;市人民政府對地方各類交易場所另有規定的,從其規定。



  本條例所稱地方金融組織,是指依法設立的小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司和地方資產管理公司,以及法律、行政法規和國務院授權地方政府監督管理的具有金融屬性的其他組織。

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  本條例所稱地方金融活動,是指地方金融組織依據法律法規以及有關金融監管要求開展的經營性行為。



  第三條 (監管原則和目標)



  本市地方金融監督管理工作,應當遵循安全審慎、有序規范、創新發展的原則,堅持服務實體經濟、防控金融風險和深化金融改革的目標,推動金融服務經濟高質量發展。



  第四條 (政府職責)



  市人民政府應當在國家金融穩定發展委員會的指導和監督下,建立金融工作議事協調機制,完善地方金融監管體系,落實地方金融監管職責,統籌本市金融改革發展、金融風險防范等重大事項。



  區人民政府應當加強對本行政區域內地方金融相關工作的組織領導,建立健全地方金融監管機制,做好金融風險防范處置等工作。



  第五條 (部門職責)



  市地方金融監管部門負責本市地方金融組織及其活動的監督管理,承擔制定監督管理細則、開展調查統計、組織有關風險監測預警和防范處置等職責。



  區金融工作部門根據市地方金融監管部門的要求,對登記在本行政區域內的地方金融組織承擔初步審查、信息統計等職責,組織有關風險監測預警和防范處置,并采取相應的監督管理措施。



  發展改革、經濟信息化、商務、公安、市場監管、財政、國資、宣傳、文化旅游、交通、農業農村、科技、教育、民政、住房城鄉建設管理、網信、通信管理等部門按照各自職責,做好地方金融監督管理的相關工作。



  第六條 (監管科技)



  本市建立地方金融監督管理信息平臺(以下簡稱監管平臺),參與國家金融基礎數據庫建設,在國家統一規劃下推動地方金融監管標準化建設。監管平臺由市地方金融監管部門負責建設和運營。



  市地方金融監管部門應當推動人工智能、區塊鏈、云計算、大數據等技術在監管平臺的運用,通過監管平臺歸集監管信息、開展行業統計和風險監測預警等,并實現與有關部門監管信息的互聯共享。



  第七條 (金融改革創新)



  市人民政府應當加強上海國際金融中心建設規劃,支持金融市場體系建設、金融要素資源集聚,推進金融對外開放,激發金融創新活力,優化金融發展環境,進一步強化全球金融資源配置功能,提升輻射力與影響力。



  本市推動在中國(上海)自由貿易試驗區以及臨港新片區等區域,試點金融產品創新、業務創新和監管創新。



  本市協同中央金融監管部門推廣金融科技應用試點,全面提升金融科技應用水平,推進技術創新與金融創新融合發展,加強上海國際金融中心建設和科技創新中心建設聯動。



  第八條 (長三角區域監管合作)


離婚不離婚是人家自己的事
  本市完善長三角區域金融監管合作機制,建立健全風險監測預警和監管執法聯動機制,強化信息共享和協同處置,推動金融服務長三角區域高質量一體化發展。

第二章 組織行為規范


  第九條 (地方金融組織的設立)



  在本市依法設立地方金融組織,應當具備下列條件,并向市人民政府或者市地方金融監管部門申請許可或者試點:



  (一)已實際繳納國家規定的最低注冊資本金;



  (二)有與業務活動相適應的控股股東或者主要股東;



  (三)有滿足國家規定的任職條件的董事、監事和高級管理人員;



  (四)國家規定的其他要求。



  第十條 (備案事項)



  地方金融組織的下列事項,除了國家規定需要審批外,應當向市地方金融監管部門或者區金融工作部門(以下統稱地方金融管理部門)備案:



  (一)在本市或者外省市設立分支機構;



  (二)外省市地方金融

  ······

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